КФН отговори на въпросите на "Труд" и "ПИК"

При осъществяване на надзорната си дейност Комисията за финансов надзор (КФН) е констатирала редица нарушения, извършени от страна на свързани и/или контролирани от Иво Прокопиев компании. Регулаторът е сезирал за нередностите Държавна агенция „Национална сигурност“ (ДАНС) и прокуратурата. Това става ясно от отговорите на КФН на зададените към нея въпроси от страна на вестник „Труд“ и агенция „ПИК“, публикувани на сайта на регулаторния орган.

„В периода от 2011 г. до 2015 г. по отношение на „Алфа Финанс Холдинг” АД, съответно лицата управляващи и представляващи дружеството, са приложени общо 32 броя принудителни административни мерки“, пише в отговорите на въпросите. От тях до момента не са изпълнени 5.

„Преобладаващата част от тези мерки са свързани с разкриването на регулирана информация в съответствие със нормативните изисквания“, разкрива КФН. „Останала част от принудителните мерки са приложени във връзка със замяна на довереника на облигационерите и представяне на договора за продажба на мажоритарния дял в капитала на „Каолин” АД, сключен с Quarzwerke GmbH, заедно с всички анекси към него.“

По отношение на „Алфа Финанс Холдинг” АД КФН е съставила общо 49 акта за установяване на административни нарушения, въз основа на които са издадени наказателни постановления. Общата стойност на наложените санкции е в размер на 375 400 лв.

До настоящия момент съдът не е отменил нито едно издадено наказателно постановление, а единствено по едно е намалил санкцията. Платените от страна на „Алфа Финанс Холдинг” АД санкции са в размер на 151 200 лв., уточнява регулаторът.

В хода на осъществявания от КФН надзор за периода 2010 г. - 2015 г. по отношение на други дружества, свързани с Иво Прокопиев, а именно - „Парк” АДСИЦ, „Алфа пропърти 1” АДСИЦ, „Соларпро холдинг” АД, УД „Алфа асет мениджмънт” АД са съставени общо 19 акта за установяване на административни нарушения, въз основа на които са издадени наказателни постановления. С тях са наложени имуществени санкции в общ размер на 35 600 лв., като до настоящия момент съдът е отменил едно наказателно постановление. По посочените наказателни постановления в КФН са постъпили плащания в общ размер на 19 100 лв.

„През периода 2011 г. - 2015 г. срещу ИП „Булброкърс” ЕАД са съставени 25 броя актове за установяване на административни нарушения. По посочените актове през 2013 г. са издадени две наказателни постановления с обща санкция в размер на 1 500 лева, по останалите 23 броя актове предстои произнасяне на административно наказващия орган – заместник-председателят на КФН, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност”. По посочените две наказателни постановления съдебния контрол е осъществен, като с влезли в сила решения е потвърдено едно наказателно постановление, съответно е отменено другото. Имуществената санкция по потвърденото от съда наказателно постановление е платена по сметка на КФН“, пише още в отговорите.

Вижте още какво отговори КФН на поставените въпроси в Investor.bg